新经济增长理论（新经济增长理论的主要意义有）

什么叫经济增长理论？

经济增长理论（economic growth）就是社会物质财富不断增加的过程，是一般社会再生产动态过程的共性实质。它代表的是一国潜在的GDP或国民产出的增加。对于一个国家而言，经济增长是宏观经济中衡量一个国家经济状况的重要指标。无庸置疑，没有谁不希望经济增长，但是，用什么方法实现经济增长，人们却有不同的看法。一些经济学家强调投资的重要性，还有一些人则提倡提高劳工素质。

长期以来，经济学家们一直致力于研究经济增长中各种决定因素的相对重要性，从而提出了种种经济增长理论。诞生于20世纪早期的新古典增长理论对世界经济产生了重大影响，随着近年来新的经济现象的不断出现，新古典增长理论在某些方面的局限性日益明显，于是，新经济增长理论产生了。

在接下来的讨论中，我们将对这两种经济增长理论进行简要的比较。

◎新古典主义增长理论

新古典增长理论（neoclassical growth theory）是人均实际GDP的增长是由于技术变革引起人均资本增加的储蓄和投资水平的观点。如果技术进步停止，增长就结束。

一、代表人物

新古典经济增长理论的创立者是美国的经济学家、MIT的罗伯特·索洛（Robert M. Solow）以及英国的经济学家斯旺（Swan）。早在1956年，他们就分别提出了他们的经济增长模型。但是剑桥大学的弗兰克·拉姆（Frank Ramsey）在上世纪20年代就第一次提出了这种理论后来，英国经济学家米德又进一步发展了新古典经济增长理论，并对其作了系统的研究。美国的经济学家萨缪尔森（Paul A. Samuelson）等在他们的经济增长理论中也提出了与索洛基本相同的观点。

二、假定条件

索落在其著作中提出了以下假设：

（1） 萨伊定理：供给可以创造自身的需求。

（2） I=S，即储蓄永远等于投资。

（3） 工资取决于劳动的边际生产力，利息取决于资本的边际生产力。

由以上假定条件，可以得出一个结论：社会上不会出现失业和通货膨胀。

经过许多经济学家对该模型的不断研究和完善，新古典主义增长模型的基本假定条件如下：

（1） 经济制度和个人偏好既定，总量生产函数有稳定的形式，生产率以一外生的不变比率增长。

（2） 技术进步产生于机遇，是外生变量。

（3） 总量生产函数规模收益不变。

（4） 政府不干预经济活动，完全由市场这只“看不见的手”对经济进行调节。

（5） 经济的边际收益递减。

三、基本模型：

新古典经济增长理论是以柯布—道格拉斯生产函数为基本模型建立起来的。在没有技术进步的条件下，如果用Gy表示收入增长率，用GL表示劳动力增长率，用GK表示资本增长率，则有

Gy = aGL + (1-a)GK

这就是新古典经济增长模型的基本公式。在这个基本公式中，收入增长是由劳动力增长和资本增长两种因素所引起的。a表示，在收入增量中，有多大份额是由劳动力增长带来的，（1-a）表示，在收入增量中，有多大份额是由资本增长带来的。

另外，将上述公式两端同时减去GL，则有

Gy -GL = (1-a)（GK- GL）

上式左端是收入增长率减去劳动增长率，可以认为是平均每人的收入增长率。右端中的“GK- GL”是资本增长率与劳动增长率之差，可以认为是平均每个工人所使用的资本的增长率。上述公式意味着：

1、 人均资本装备率即平均每人所使用的资本数量不变，则人均收入水平不变；

2、在资本的边际产品大于0的条件下，提高人均资本装备率，可以提高人均收入水平。相反，如果劳动力增长率大于资本增长率，即人均资本装备率降低，那么人均收入水平将会下降。

四、主要观点：

新古典经济增长理论认为：

1、 除了实际GDP及其增长率之外的一素决定人口增长。

2、 技术变革率影响经济增长率，但经济增长率不影响技术变革速度。

3、经济繁荣将持续下去是因为不存在引起工资下降的古典人口增长。但如果技术由于两个相关原因而停止进步，增长将停止。第一，技术变革引起的高利率一起投资增加和资本积累。第二，资本积累最终引起降低资本收益的收益递减，而且，最终减少储蓄并放慢资本积累率。

4、 如果实际利率高于目标利率，资本供给将增加。

综上所述，持续不断的技术进步一直在增加资本需求，提高实际利率，并引起增加资本存量的储蓄。只要有技术进步，这个过程就会重复，并创造持续的长期经济增长。增长率波动是因为技术进步以可变的比率发生。

五、对新古典经济增长理论的评述：

按照新古典经济增长理论，所有经济都可以得到相同的技术，而且，资本在全球自由流动以寻求最高可以得到的实际利率。因此，新古典增长理论意味着，全球的增长率和人均收入水平将趋同。在富国之间存在某种趋同的迹象，但趋同是缓慢的，而且对所有国家而言，趋同看来并不明显。

索洛等人认为：在没有外力推动时，经济体系无法实现持续的增长。只有当经济中存在技术进步或人口增长等外生因素时，经济才能实现持续增长。这一理论的缺陷是明显的：一方面，它将技术进步看作经济增长的决定因素；另一方面，它又假定技术进步是外生变量而将它排除在考虑之外，这就使该理论排除了影响经济增长的最重要因素。

为了解决这些问题，新经济增长理论产生了。

◎新经济增长理论

新经济增长理论（new growth theory），或称“内生技术变革理论”，认为人均实际GDP增长是因为人们在追求利润中所作出的选择。而且，增长可以无限持续下去。内生增长理论的主要任务之一是揭示经济增长率差异的原因和解释持续经济增长的可能。尽管新古典经济增长理论为说明经济的持续增长导入了外生的技术进步和人口增长率，但外生的技术进步率和人口增长率并没有能够从理论上说明持续经济增长的问题。内生增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的，从某种意义上说，内生经济增长理论的突破在于放松了新古典增长理论的假设并把相关的变量内生化。

解释一下 新经济增长理论Neoclassic economic growth theory

经济增长理论的成长经历了古典、新古典和新增长三个发展阶段。

在古典经济学时期，经济学家就特别关注对经济增长的分析，代表人物有adam.smith, david.richado 和thomas. malthus。

古典经济学家指出了经济增长的规模性动因（资本、技术、土地）以及拓扑性机制（分工），也注意到了自然资源在增长中的特殊性。但他们的分析侧重于农业生产占主导地位的经济，肥力递减等边际收益递减规律被过分地强化了。同时，技术进步的连续性则没有得到应有的重视。这样，他们的分析显得有些悲观，即经济增长不具有持续性。

十九世纪后半叶，以“边际分析”为特征的新古典经济学得以兴起，标志着西方经济学进入了一个新的成长阶段。不过，新古典经济学的贡献主要在于其分析工具（边际分析、一般均衡）的改进上，而不是经济思想的提供上。如marshall对规模收益递增的分析以及shumpeter对创新的分析。基于keynes的理论，harrod.r.(1939)和domar.e.(1946)分别独立地建立了经济增长理论。harrod-domar模型的关键假定是生产要素劳动和资本不能相互替代，即总量生产函数具有固定的比例。在储蓄率、人口增长率不变且不存在技术进步和资本折旧的情况下，得出有保证的经济增长率为gw=s/v,其中s为储蓄率，v是资本－产出比。模型的结论是：经济增长率随着储蓄率的增加而提高，随着资本－产出比的扩大而降低。鉴于harrod-domar模型得出的结论过于悲观，且不稳定性的结果与二战后西方国家实际经济波动也不完全相符，因此许多西方学者尝试建立新的模型，以便说明经济增长的动力。

solow-swan(1956)建立的增长模型奠定了新古典经济增长理论的基础，该模型在很长一段时间里处于经济增长理论的正统地位。solow模型修正了harrod模型的生产技术假定，代之以资本和劳动可平滑替代的“新古典”生产函数，从而有效地解决了harrod模型中经济增长率与人口增长率之间的不能自发相等的困难。在既定的劳动数量下，随着资本存量的增加，资本的边际收益递减规律保证经济增长稳定在一个特定值上。而有保证的增长率与实际增长率之间的不稳定则因该模型没有投资的预期而被回避掉了。这样便可得出经济稳定增长的结论。

与新古典增长理论相比，新增长理论从不同侧面探究了经济增长的源泉和机制，并在更大范围内解释了经济现象，也提出了促进经济增长的相关政策。这在本文的增长模型综述中作了详细的介绍，在此只作简述。

依照larry•jones(1997)的分类，从模型中对生产函数刻画的角度来看，新增长理论可划分为凸性模型和非凸性模型两大类。凸性模型强调生产过程中的规模收益不变特征，其代表作是sergio.rrbelo(1991)。这类模型可以认为是ak模型的推广。

非凸性模型则设定生产函数具有规模收益递增特征。该类模型认为，持续的经济增长有赖于持续的规模收益递增，而导致规模收益递增的动力（因素和机制）却各有千秋。所以，本文正是从经济增长的动力角度来综述各种经济增长模型的。

从动力角度看，新增长理论可以分为四类：技术类（外溢和发明）模型、分工类模型、贸易类模型和制度类（金融制度、分配制度、产权制度）模型。可见，新增长理论已突破了传统增长理论所强调的动力因素（劳动数量、资本存量），转而强调比较“软”的动力因素（人力资本、分工、贸易和制度等）。同时，新增长理论也突破了传统的增长动力机制（完全竞争机制）提出了垄断性竞争机制和正费用交易（协调）机制。

就供给层面效应的假定（规模收益递增）与外部机制（完全竞争等）之间的匹配上，新增长理论做了不同的选择。如技术外溢模型用溢出效应平抑了收益递增与完全竞争之间的紧张；而分工模型（borland和young）引入交易费用来冲消收益递增性，进而使收益递增与完全竞争得以相容；另外一些模型（aghion和howitt）则放弃了完全竞争，代之以垄断竞争，让需求力量进入了增长模型中，即以需求层面的递减性来抑制供给层面的报酬递增性。这个思路体现了重大的变化：由walras的恒等分析范式向keynes的均衡分析范式的转变，但这个转变是不彻底的，没有涉及到最终需求。

就供给层面规模收益递增的内部机制探究上，新增长理论没有作特别的论述，只是将内部机制产生的结果体现在生产报酬递增性函数上。这正是本文所要关注的方面：生产报酬递增何以得到出现。

就增长动力因素的选择上，新增长理论非常强调技术因素，也注意到了制度因素，并且也认为制度安排和技术进步在长期中是互动的，是经济持续增长的不可或缺因素。不过，对制度进行内生化处理及经验性研究显然是不成熟的。另外，新增长理论在技术和制度的共性方面缺乏研究。事实上，技术和制度都是人类所创造的“知识”，而对知识的深入研究和理解必是一项非常重要的基础性工作。这也是本文所关注的方面。

另外，新增长理论的研究形式主要采用ramsey式动态优化框架和确定性模式。从经验研究来看，ramsey模式在解释储蓄率问题时表现并不理解，所以，丰富和发展ramsey分析模式也是值得做的工作。至于突破确定性模式，构造随机模型来研究经济增长问题也是一个不错的方向。世界经济的发展史表明，经济增长伴随着经济周期，而利用随机模型似乎可以同时解决经济增长与周期的问题。

新经济增长理论

20世纪80年代中期以来，随着罗默(Paul Romer)和卢卡斯(Robert Lucas)为代表的“新增长理论”的出现，经济增长理论在经过20余年的沉寂之后再次焕发生机。

新经济增长理论（New Economic Growth Theory）的重要内容之一是把新古典增长模型中的 “劳动力”的定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等等，这些统称为“人力资本”。美国经济学家保罗�6�1罗默1990年提出了技术进步内生增长模型，他在理论上第一次提出了技术进步内生的增长模型，把经济增长建立在内生技术进步上。

技术进步内生增长模型的基础是：

（1）技术进步是经济增长的核心；

（2）大部分技术进步是出于市场激励而导致的有意识行为的结果；

（3）知识商品可反复使用，无需追加成本，成本只是生产开发本身的成本。

新增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本、劳动、人力资本以及技术进步相关的函数形式，即Y=F(K,L,H,t)其中，Y是总产出，K、L和H分别是物质资本存量、劳动力投入量和人力资本（无形资本）存量，t表示时间。

对此有影响的模型有阿罗提出的边干边学模型以及罗默提出的收益递增增长模型。在阿罗的模型中，只是将技术进步的一部分内生化了。在这一模型中，产出不仅仅是有形要素的投入，而且也是学习和经验积累的结果。体现为：资本的贡献要大于传统的贡献，因为增加的资本不仅通过其对生产的直接贡献来提高产量，而且通过其间接推动新思想的发展来提高产量。但在这一模型中技术仍然是外生的，它随着内生的资本存量的变化而变化。在罗默等人提出的新经济增长理论中，充分的重视了知识的作用，将技术进步完全的内生化。他们认为，增长的原动力是知识积累，资本的积累不是增长的关键。有代表性的是所谓的研究与开发模型。另外还有人将资本这一概念的外延扩大，认为资本不仅包含物质资本，而且也包含人力资本，因而资本仍然是增长问题的关键。但这两者在本质上都是一样的，都强调知识的积累，技术的进步对于经济的增长具有决定性的作用，都认为知识或者知识的载体——人力资本具有规模报酬递增的性质，而且存在着投资（即资本的积累）刺激知识的积累，反过来知识的积累又促进投资的良性循环。这种以知识为基础的新的经济增长理论鼓励新知识的积累以及知识在经济中的广泛运用，促进了高新技术革命的发展和知识经济时代的到来。在这一过程中资本对于经济增长的关键性作用已让位于知识和技术进步

怎样认识新经济增长理论对认识经济增长源泉

（1）针对索洛经济增长模型中把技术进步当作外生因素的缺陷，新增长理论把经济增长源泉内生化，提出对持续经济增长有决定意义的是知识积累和人力资本积累。

（2）针对传统经济增长理论的收益递减和规模收益不变的假设，新增长理论认为，知识积累和人力资本作为经济增长源泉不仅自身能够形成递增的收益，而且能使物质资本和劳动也产生递增收益，从而使整个经济的规模收益递增，保证了经济的长期增长。

（3）提示了技术进步与投资相互促进的机制。

新经济增长理论是谁提出的

新经济增长理论的提出者是：罗默。

新经济理论提出时间是：20世纪80年代中期。

新经济理论的简介：新经济增长理论的重要内容之一是把新古典增长模型中的“劳动力”的定义扩大为人力资本投资，即人力不仅包括绝对的劳动力数量和该国所处的平均技术水平，而且还包括劳动力的教育水平、生产技能训练和相互协作能力的培养等等，这些统称为“人力资本”。

新经济理论的函数式：新增长理论模型中的生产函数是一个产出量和资本、劳动、人力资本以及技术进步相关的函数形式，即Y=F(K,L,H,t)。

其中，Y是总产出，K、L和H分别是物质资本存量、劳动力投入量和人力资本（无形资本）存量，t表示技术水平。

新经济增长理论的应用：

其一，新增长理论将知识和专业化的人力资本引入增长模式，认为知识和专业化的人力资本积累可以产生递增收益并使其他投入要素的收益递增，进而总的规模收益递增，这就说明了经济增长持续的和永久的源泉与动力。

其二，新增长理论对新古典增长理论的一个重要修正是，放弃了技术外生化的假定，突出技术的内生性，强调大部分技术或知识经济主体源于利润最大化的有意识投资的产物。

其三，新增长理论指出了边干边学以及知识外溢在经济发展中的重要作用，在经济发展过程中，厂商可以从自己的投资活动中学会很多东西，其知识存量是投资量的函数。

其四，新增长理论强调发展中国家在经济发展过程中对外开放的重要性。

其五，与新古典增长理论不同的是，新增长理论重新确立了政府政策在经济发展中的地位和作用，该理论研究总结出一套维持并促进长期增长的经济政策。

新经济增长理论的基本观点有哪些？

新增长理论的基本内容

20世纪80年代末，新增长理论随知识经济时代的来临而兴起。它是建立在新古典经济增长理论的基础之上，引入收益递增的假定，内生化经济增长的根本源泉，确立了一幅崭新的长期增长的图景，在经济理论上取得了重大突破。

（一）边际收益递增规律

传统经济学有一条重要的规律，即边际收益递减规律。其基本内容是：在技术水平不变的情况下，其它生产要素的投入不变时，一种可变的生产要素投入的增加，最初会使产量增加，但当它的增加超过一定限度时，边际产量会递减，最终还会使产量绝对减少。这一规律在农业经济和工业经济中广为存在，并发挥着作用。但是，当人类步入知识经济时代后，新增长理论顺应时代，以边际收益递增规律取代边际收益递减规律。新增长理论认为知识作为一种特殊的生产要素，它本身的生产具有递减报酬，而作为生产投入则具有递增的边际生产力。知识如同其它一般商品一样，在给定一定时点上的知识存量，研究投入的倍增不会取得倍增的知识；但知识具有不同与普通商品的特性，它既不是传统的私人经济产品，也不是公共品，它是介于两者之间的非竞争性的、部分排他性的产品。由于知识不能享有完全的专利和保密，一个厂商创造的新知识对其他厂商的生产具有正的外在性，使作为知识存量和其它投入函数的消费品生产具有递增收益。更精确的说，知识可以具有递增的边际产出。知识不仅自身具有收益递增的特点，而且会使资本和劳动等要素的收益递增，并改变各要素在生产过程中的结合方式，产生出更多新的产品和服务，产生一个“收益递增的增长模式”。而且由于知识的溢出效应使知识能在不追加投资的基础上反复利用，减轻了资本稀缺性的约束压力。

（二）人力资本内生化

罗默（Rome，P）认为，人力资本是经济增长的主要因素。人力资本作为知识的载体，同知识一样，它不仅能自身形成递增的收益，而且能使资本、劳动等其他要素投入也产生递增收益，从而整个经济的规模收益是递增的，递增的收益保证了长期的经济增长。卢卡斯于1985年发表《经济发展的机制》，建立宏观模型分析在经济中人力资本的形成和积累对产出增长的贡献。卢卡斯将人力资本作为一个独立的因素引入经济增长模型，运用更加微观化的方法把舒尔茨的人力资本概念和索洛的技术进步概念具体化为“每个人”“专业化”的人力资本。卢卡斯模式强调人力资本是“增长的发动机”。人力资本是劳动者的技能水平，它可以通过专门学习获得，也可以边干边学过程中不断积累。正是这种不断增长的专业化的人力资本才能促进产出的长期增长。卢卡斯还引入人力资本外部效应，即“全社会劳动力的人力资本平均水平”。他认为人力资本具有内在效应和外在效应，前者指人力资本收益对个人或家庭带来的增值；后者会从一个人扩散到另一个人身上，从旧产品传递到新产品，从家庭的旧成员传递到新成员，进而使产出生产具有递增收益。而正是这种源于人力资本外在效应的递增收益，使人力资本成为增长的发动机。西方发达国家经济增长也已充分证明，推动经济增长的最为重要因素是人力资本。

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